Los mil y un usos de la IA en el control normativo. La Compra Pública como paradigma (Parte II)

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Las aplicaciones de la IA en el control normativo son cada vez más variadas y sofisticadas, y en esta segunda entrega profundizamos en sus distintas categorías.

Aplicaciones de la IA en el control normativo: una clasificación de las herramientas

Podemos identificarlas en seis grandes categorías de aplicaciones o usos de la inteligencia artificial en el control normativo:

• Análisis Predictivo
• Sistemas de Monitoreo en tiempo Real
• Redes Neuronales y Procesamiento de Lenguaje Natural
• Plataformas de visualización de datos
• Herramientas de Auditoría Automatizada
• Chatbots y asistentes virtuales

La mayor parte de las herramientas que usan IA tienen una naturaleza híbrida, de tal manera que con frecuencia encontraremos herramientas que podría incluirse en más de una de estas categorías que hemos creado con meros efectos expositivos.

La IA incluye diferentes técnicas, que además se superponen con las tareas y sus aplicaciones, lo que agrega complejidad al intento de sistematizar los esfuerzos de la lucha contra la corrupción utilizando la IA, aunque en términos generales la capacidad de actuar de forma autónoma, con o sin supervisión humana, es lo que diferencia a la IA de las tecnologías que hasta ahora se venían utilizando.

Bots

Ailyn, Aniita, Alesso, Alice, Agata, Monica, Esmeralda, Iris, Rosie y Rui, no son humanos. Fueron diseñados por humanos para ejecutar tareas previamente reservadas a los humanos; pueden cotejar datos más rápido y visualizarlos y comunicarlos mejor, ayudando a identificar o incluso predecir anomalías relacionadas con diferentes tipos de corrupción.

Todos son robots (bots) desarrollados como herramientas anticorrupción para identificar actividades sospechosas relacionadas con, por ejemplo, manipulación de licitaciones, fraude en contratos, prácticas de cárteles o el mal uso de dinero público. Estos robots anticorrupción profundizan en los datos para aumentar la rendición de cuentas.

Algunas de esas herramientas se identifican como “Ascendentes” como ProZorro¹https://prozorro.gov.ua/uk en Ucrania o Rosi²https://twitter.com/RosieDaSerenata el bot de Operação Serenata de Amor³https://serenata.ai/, por nacer desde la sociedad civil, aunque la mayor parte de ellas son iniciativas nacidas desde los poderes públicos.

Una de las iniciativas con más recorrido y que visualiza perfectamente lo que decíamos de lo complejo que es encajar estas herramientas en una sola categoría es el proyecto red flags⁴https://www.redflags.eu/ de Hungría. Tan pronto predictor de corrupción, como monitor en tiempo real o plataforma de visualización.

Salvadas las advertencias anteriores, veamos cada categoría de herramientas y algunos ejemplos dentro de ellas en las que, como observarán, Brasil⁵En este punto conviene resaltar el impulso de la Contraloría General de la Unión con múltiples proyectos en pro de la integridad de las licitaciones públicas. tiene una relevancia importante.

Análisis Predictivo

En general la medición de la corrupción se realiza varias formas:

Subjetivamente⁶Al respecto: Koeswayo, P. S., Handoyo, S., & Abdul Hasyir, D. (2024). Investigating the Relationship between Public Governance and the Corruption Perception Index. Cogent Social Sciences, 10(1).

1. Encuestas de percepción de la corrupción a inversores nacionales y extranjeros, a expertos o a la ciudadanía en general.
2. Encuestas (encuestas de victimización) en las que se pregunta a los ciudadanos por sus experiencias directas en el pago de sobornos o en las extorsiones que sufren de parte de funcionarios del Estado.

Objetivamente

1. Denuncias de corrupción/investigaciones abiertas por el ministerio público o los jueces de instrucción/precio de los contratos sobre una serie de bienes homogéneos.
2. Indicadores del procedimiento.

La corrupción se puede “medir” a través determinados indicadores que pueden denotar situaciones de corrupción. Ahí es donde encajan los modelos predictivos.

El objetivo de un sistema predictivo es, por lo tanto, usar estos datos y algoritmos para anticipar eventos futuros y, en contextos como la contratación pública y la prevención de la corrupción, utilizar las alertas tempranas para tomar medidas proactivas. Esto podría incluir revisiones detalladas de contratos específicos, auditorías adicionales o investigaciones más profundas basadas en los riesgos identificados.

Aunque no existe una base de datos que compile exclusivamente licitaciones corruptas para entrenar estos sistemas, es posible señalar aquellas licitaciones que presentan ciertos indicadores de riesgo. Estas «banderas rojas» no implican automáticamente irregularidades o conductas poco éticas, pero sí permiten focalizar los recursos de supervisión y control en áreas donde el riesgo de corrupción es más elevado, facilitando una comprensión más clara de las tendencias de riesgo en la contratación pública y justificando investigaciones más intensas donde sea necesario⁷Mihály Fazekas, Bence Tóth, Aly Abdou, Ahmed Al-Shaibani, Global Contract-level Public Procurement Dataset, Data in Brief, Volume 54, 2024, 110412, ISSN 2352-3409..

Objetivo

Aplicar la IA para prever y prevenir problemas relacionados con el cumplimiento normativo antes de que ocurran, mejorando la integridad y eficacia de las entidades públicas.

Funciones Clave

1. Predicción de Riesgos y Anomalías:
   1. Algoritmos de aprendizaje automático que analizan patrones históricos y actuales para prever posibles desviaciones o malas prácticas.
   2. Alertas proactivas que permiten a las entidades actuar antes de que se materialicen los problemas.
2. Análisis Predictivo para la Toma de Decisiones:
   1. Herramientas de IA que procesan grandes volúmenes de datos para predecir los resultados de ciertas políticas o decisiones administrativas.
   2. Apoyo en la planificación estratégica y en la asignación de recursos.
3. Detección Temprana de Fraudes:
   1. Implementación de modelos predictivos para identificar transacciones o comportamientos que podrían indicar fraudes o corrupción.
   2. Intervenciones tempranas basadas en predicciones precisas para mitigar riesgos.
4. Optimización del Cumplimiento Regulatorio:
   1. Sistemas que utilizan IA para anticipar cambios en la legislación y ajustar automáticamente los procesos para mantener el cumplimiento.
   2. Predicciones sobre la efectividad de las regulaciones existentes y recomendaciones para su mejora.

Beneficios

• Prevención de Problemas: Capacidad para identificar y mitigar riesgos antes de que afecten a la entidad.
• Mejora de la Eficiencia Operativa: Optimización de los procesos internos mediante la predicción de necesidades y ajustes necesarios.
• Aumento de la Transparencia: Uso de predicciones basadas en datos para explicar y justificar decisiones a los ciudadanos y otros stakeholders (partes interesadas).

Tecnología Involucrada

• Modelos avanzados de aprendizaje profundo y algoritmos de series temporales para análisis predictivo.
• Sistemas integrados de IA que facilitan la gestión y visualización de datos predictivos en tiempo real.

Ejemplos de Herramientas

• PredPol – Estados Unidos
  • URL: PredPol
  • Descripción: Originalmente diseñado para predecir crímenes, sus técnicas pueden adaptarse para prever áreas de corrupción.
• Tamr – Estados Unidos
  • URL: Tamr
  • Descripción: Utiliza aprendizaje automático para integrar datos dispersos y mejorar la calidad de los datos para análisis predictivos.
• Sistema «A» de Rosfinmonitoring – Rusia
  • URL: No disponible públicamente.
  • Descripción: Sistema de inteligencia artificial que ayuda a detectar operaciones financieras sospechosas para prevenir el lavado de dinero.
• Quantexa – Reino Unido
  • URL: Quantexa
  • Descripción: Analiza relaciones y comportamientos para predecir riesgos y oportunidades en redes de datos.
• MindBridge Ai Auditor – Canadá
  • URL: MindBridge
  • Descripción: Utiliza IA para identificar patrones anómalos en datos financieros que podrían indicar corrupción.
• Riskopy – Estados Unidos
  • URL: Riskopy
  • Descripción: Plataforma de análisis que identifica riesgos financieros y operativos en tiempo real.
• Arachnys – Global (Reino Unido)
  • URL: Arachnys
  • Descripción: Plataforma que utiliza IA para el análisis de riesgo y cumplimiento, ayudando a las empresas a realizar diligencias debidas y detectar posibles corrupciones en transacciones internacionales.
• Sistema «S» de Control de Gastos Públicos (Brasil)
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Sistema utilizado por el gobierno para predecir y detectar posibles fraudes y corrupción en el uso de fondos públicos a través del análisis predictivo de patrones de gasto.
• FalaBR (Brasil)
  • URL: FalaBR
  • Descripción: Plataforma de la CGU que permite a los ciudadanos reportar anomalías y corrupción. Utiliza análisis de datos para prever y detectar patrones de corrupción a partir de las denuncias recibidas.
• Aniita (Analizador Inteligente e Integrado de Transacciones Aduaneras) – Brasil
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Detecta anomalías en declaraciones de aduanas para prevenir el fraude y la evasión fiscal.

Sistemas de monitoreo en tiempo real

Objetivo

Utilizar la IA para asegurar el cumplimiento normativo mediante la supervisión continua y automatizada de las actividades y transacciones de las entidades públicas.

Funciones Clave

1. Detección automática de Anomalías:
   1. Implementación de algoritmos de IA para identificar automáticamente desviaciones de las normativas.
   2. Generación de alertas instantáneas ante comportamientos anómalos o no conformes.
2. Transparencia y Responsabilidad Mediante IA:
   1. Sistemas basados en IA que registran y analizan en tiempo real todas las acciones y decisiones.
   2. Plataformas accesibles al público para consulta de datos y toma de decisiones transparente.
3. Prevención de Fraudes con Aprendizaje Automático:
   1. Monitoreo constante utilizando modelos de aprendizaje automático para detectar patrones indicativos de fraude o corrupción.
   2. Protocolos automatizados de actuación rápida ante indicios de irregularidad.
4. Evaluación y Mejora Continua a través de Datos en Tiempo Real:
   1. Análisis continuo de los datos recopilados por la IA para evaluar la eficacia de las políticas de cumplimiento.
   2. Ajustes proactivos y mejora de procedimientos basados en resultados analíticos

Beneficios

• Proactividad y Respuesta Rápida: Capacidad mejorada para anticipar problemas y resolverlos eficientemente.
• Optimización de Recursos: Reducción significativa en el tiempo y recursos necesarios para auditorías gracias a la automatización IA.
• Fortalecimiento de la Confianza Pública: Mayor transparencia y responsabilidad, fortaleciendo la confianza en las instituciones públicas.

Tecnología Involucrada

• Uso de IA, como redes neuronales y procesamiento de lenguaje natural, para una supervisión detallada y efectiva.
• Plataformas de visualización de datos impulsadas por IA que facilitan la interpretación y el acceso a la información en tiempo real.

Ejemplos de Herramientas

Estos sistemas utilizan IA para supervisar continuamente datos y actividades, alertando de inmediato sobre irregularidades que podrían indicar corrupción o fraude.

• Palantir Gotham – Estados Unidos
  • URL: Palantir Technologies
  • Descripción: Ofrece herramientas de integración de datos que permiten el monitoreo en tiempo real de grandes volúmenes de información.
• Dataminr – Estados Unidos
  • URL: Dataminr
  • Descripción: Detecta patrones y señales en fuentes de datos públicos para alertar sobre eventos en tiempo real.
• Splunk – Estados Unidos
  • URL: Splunk
  • Descripción: Software que analiza, monitoriza y visualiza datos generados por máquinas en tiempo real.
• Alesso – Italia
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Sistema de monitoreo para detectar fraudes en licitaciones públicas y contrataciones.
• LogRhythm – Estados Unidos
  • URL: LogRhythm
  • Descripción: Combina análisis de big data, machine learning y otros métodos para monitorear y asegurar entornos TI.
• Sistema Nacional de Integridad Pública – México
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Plataforma para el monitoreo en tiempo real de procesos gubernamentales para prevenir la corrupción.
• Painéis de Transparência de Gastos Públicos da CGU (Brasil)
  • URL: Portal da Transparência
  • Descripción: Paneles en tiempo real que muestran los gastos del gobierno federal, permitiendo a los ciudadanos monitorear y reportar cualquier irregularidad directamente.
• Sistema de Gestão de Riscos (Brasil)
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Herramienta utilizada por varias agencias gubernamentales para monitorizar en tiempo real los riesgos asociados con la corrupción en los contratos públicos.

Redes Neuronales

Objetivo

Implementar tecnologías de IA para analizar y entender grandes volúmenes de texto y datos complejos, mejorando el cumplimiento normativo y la gestión de información.

Funciones Clave

1. Análisis de Documentos Legales y Normativos:
   1. Redes neuronales y PLN (Procesamiento de Lenguaje Natural) para interpretar y extraer información clave de textos legales, contratos y documentos normativos.
   2. Automatización de la revisión de cumplimiento para asegurar que las políticas y prácticas estén alineadas con la legislación vigente.
2. Interpretación de Comunicaciones Internas y Externas:
   1. Análisis de correos electrónicos, informes y comunicaciones para detectar señales de no cumplimiento o irregularidades.
   2. Alertas automáticas sobre discusiones o términos que requieran atención especial por riesgos legales o de cumplimiento.
3. Automatización de Respuestas a Consultas Públicas:
   1. Chatbots y asistentes virtuales basados en PLN para proporcionar respuestas automáticas y consistentes a las consultas de los ciudadanos sobre regulaciones y procedimientos.
   2. Mejora del acceso público a la información y soporte en tiempo real.
4. Detección de Fraude y Corrupción:
   1. Redes neuronales que analizan patrones de comportamiento en transacciones y comunicaciones para identificar posibles fraudes o corrupción.
   2. Implementación de modelos predictivos para prever y prevenir acciones ilícitas.

Beneficios

• Eficiencia Mejorada: Reducción significativa en el tiempo de procesamiento y revisión de documentos.
• Mayor Precisión: Minimización de errores humanos en la interpretación de textos complejos y datos.
• Respuesta Rápida: Capacidad para manejar y responder a un volumen alto de consultas de forma eficaz y eficiente.

Tecnología Involucrada

• Implementación de tecnologías avanzadas de PLN para el análisis semántico y sintáctico de textos.
• Redes neuronales que aprenden de interacciones y documentos para mejorar continuamente su precisión y eficacia.

Beneficios Adicionales

• Agiliza la gestión de información y mejorar la interacción con el público. 

Ejemplos de Herramientas

Estas herramientas utilizan redes neuronales para interpretar texto y lenguaje humano, permitiendo la automatización de tareas como la revisión de documentos y la detección de patrones de fraude.

• IBM Watson – Global (Estados Unidos)
  • URL: IBM Watson
  • Descripción: Capaz de procesar lenguaje natural para analizar grandes cantidades de datos no estructurados.
• Google BERT – Global (Estados Unidos)
  • URL: Google BERT
  • Descripción: Modelo de procesamiento de lenguaje que ayuda a entender las consultas en los motores de búsqueda y puede aplicarse para analizar documentos legales y detectar irregularidades.
• OpenAI GPT-3 – Global (Estados Unidos)
  • URL: OpenAI
  • Descripción: Modelo de lenguaje generativo avanzado que puede ser entrenado para aplicaciones específicas en análisis de texto y detección de fraudes.
• Kira Systems – Canadá
  • URL: Kira Systems
  • Descripción: Utiliza el aprendizaje profundo para analizar contratos y otros documentos para extracción de datos rápidamente.
• Rosette Text Analytics – Estados Unidos
  • URL: Rosette
  • Descripción: Plataforma de análisis de texto que usa aprendizaje automático para entender y procesar el lenguaje humano en muchos idiomas.
• Aylien – Irlanda
  • URL: Aylien
  • Descripción: Herramientas de procesamiento de lenguaje natural y análisis de texto para monitorear noticias y detectar eventos relevantes.
• Rosie de Serenata de Amor
  • URL: Operação Serenata de Amor
  • Descripción: Rosie es un robot que utiliza técnicas de procesamiento de lenguaje natural para analizar gastos reembolsables de los diputados y detectar posibles casos de uso indebido de fondos públicos.
• Alice
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: IA diseñada para analizar procedimientos de licitación y detectar señales de fraude o corrupción utilizando PLN para revisar documentos y datos de licitaciones.
• Agata
  • URL: No disponible
  • Descripción: Refina la lista de palabras de los documentos de contratación pública y sus respectivos contextos de texto que pueden requerir una mayor inspección utilizando humanos para entrenar el algoritmo e incorporarlos a otras herramientas de monitoreo.

Plataformas de Visualización de Datos

Objetivo

Facilitar la interpretación y el análisis de grandes volúmenes de datos mediante visualizaciones interactivas y comprensibles, mejorando el cumplimiento normativo y la toma de decisiones.

Funciones Clave

1. Transparencia y Accesibilidad:
   1. Desarrollo de dashboards interactivos que proporcionan una visión clara de los datos de cumplimiento normativo y otros indicadores clave de rendimiento.
   2. Facilitación del acceso público a la información, mejorando la transparencia y la confianza ciudadana.
2. Monitoreo en Tiempo Real:
   1. Plataformas que actualizan continuamente los datos y visualizaciones para reflejar el estado actual de cumplimiento en tiempo real.
   2. Alertas visuales que señalan desviaciones o anomalías que necesitan atención inmediata.
3. Análisis de Tendencias y Patrones:
   1. Herramientas que permiten a los usuarios identificar tendencias a lo largo del tiempo y correlaciones entre diferentes variables de cumplimiento.
   2. Apoyo en la identificación de áreas de riesgo y oportunidades de mejora basadas en datos históricos y actuales.
4. Facilitación de Auditorías y Revisiones:
   1. Visualizaciones que simplifican la comprensión de los procesos y permiten a los auditores revisar rápidamente grandes cantidades de información.
   2. Generación de informes automatizados y detallados para uso interno y externo.

Beneficios

• Decisiones Basadas en Datos: Mejora de la capacidad de tomar decisiones informadas gracias a la representación visual intuitiva de los datos.
• Optimización de Recursos: Reducción del tiempo y esfuerzo necesario para analizar y reportar sobre el cumplimiento normativo.
• Mejora Continua: Uso de insights derivados de los datos para ajustar políticas y procedimientos y mejorar continuamente el cumplimiento.

Tecnología Involucrada

• Software avanzado de visualización de datos que integra IA para análisis predictivos y descriptivos.
• Plataformas adaptables que permiten la personalización de dashboards según las necesidades específicas del usuario y la entidad.

Beneficios Adicionales

• Aumentar la transparencia y eficiencia operativa. 

Ejemplos de Herramientas

Estas plataformas convierten grandes volúmenes de datos en visualizaciones interactivas, permitiendo a los usuarios identificar fácilmente patrones y anomalías.

• Tableau – Estados Unidos
  • URL: Tableau
  • Descripción: Ofrece potentes herramientas de visualización que ayudan a los usuarios a ver y entender sus datos, con aplicaciones en el monitoreo de gastos gubernamentales.
• QlikView – Suecia
  • URL: Qlik
  • Descripción: Plataforma de Business Intelligence que permite la visualización de datos para facilitar el análisis y la toma de decisiones.
• Power BI – Estados Unidos
  • URL: Microsoft Power BI
  • Descripción: Herramienta de análisis de negocios que proporciona visualizaciones interactivas y capacidades de inteligencia empresarial.
• Sisense – Israel
  • URL: Sisense
  • Descripción: Herramienta que simplifica la visualización de datos complejos para hacer más accesible la toma de decisiones basada en datos.
• FusionCharts – India
  • URL: FusionCharts
  • Descripción: Biblioteca de JavaScript para gráficos y mapas que se integra fácilmente en proyectos de visualización de datos.
• Highcharts – Noruega
  • URL: Highcharts
  • Descripción: Solución de visualización de datos que ayuda a empresas y organizaciones a presentar sus datos de manera comprensible.
• Splunk – Global (Estados Unidos)
  • URL: Splunk
  • Descripción: Plataforma que recoge y indexa datos en tiempo real y los presenta en dashboards para detectar anomalías y alertar sobre actividades sospechosas.
• IBM i2 Analyst’s Notebook – Global (Estados Unidos)
  • URL: IBM i2 Analyst’s Notebook
  • Descripción: Ofrece un análisis visual avanzado que permite ver complejas redes de corrupción y criminalidad, facilitando el análisis y la comprensión de las conexiones y patrones ocultos.
• Portal da Transparência
  • URL: Portal da Transparência
  • Descripción: Portal que visualiza de manera detallada los gastos del gobierno, ingresos, y otras transacciones financieras, proporcionando una herramienta clave para la vigilancia pública.
• Visão Cidadão
  • URL: Visão Cidadão
  • Descripción: Plataforma desarrollada por el Ministerio Público que permite a los ciudadanos visualizar y entender mejor el uso de los recursos públicos en su localidad.
• Sistema de Seleção Aduaneira por Aprendizado de Máquina (SISAM) – Brasil
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Aprende de declaraciones de importación para calcular la probabilidad de errores y generar dashboards que apoyen a los inspectores aduaneros.
• Iris (Indicador de Risco de Irregularidades) – Brasil
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Establece redes de relaciones y calcula la probabilidad de riesgos, visualizándolos en un dashboard.
• Monica (Monitoramento Integrado para o Controle de Aquisições) – Brasil
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Ofrece herramientas de visualización de datos para monitorear las adquisiciones públicas en los poderes judicial y legislativo federales.
• Project Cérebro – Brasil
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Genera dashboards que señalan cualquier riesgo o signo de violación de la ley de competencia.
• Ajna (Plataforma de Visão Computacional e Aprendizado de Máquina) – Brasil
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Utiliza visión computacional para identificar patrones y predecir riesgos en contenedores en aduanas.

Auditoría Automatizada

Objetivo

Implementar tecnologías avanzadas para automatizar los procesos de auditoría, aumentando la eficiencia y efectividad en el cumplimiento normativo y la detección de irregularidades.

Funciones Clave

1. Automatización de Procesos de Revisión:
   1. Uso de software de auditoría para realizar revisiones automáticas de documentos y registros, garantizando el cumplimiento de las normativas aplicables.
   2. Reducción de la carga de trabajo manual y minimización de errores humanos en las auditorías.
2. Detección y Alertas de Anomalías:
   1. Implementación de algoritmos que identifican patrones inusuales o actividades sospechosas que podrían indicar incumplimientos o fraudes.
   2. Alertas instantáneas a los auditores y responsables para investigaciones más profundas.
   3. Reportes y Documentación Automatizados:
      • Generación automática de informes de auditoría que resumen hallazgos, anomalías y recomendaciones, facilitando la revisión y el seguimiento.
      • Archivado sistemático y seguro de todos los reportes y documentación relevante.
3. Análisis Predictivo y de Tendencias:
   1. Uso de modelos predictivos para identificar riesgos futuros de no cumplimiento basados en tendencias y datos históricos.
   2. Ayuda a las entidades a adaptarse proactivamente a cambios normativos y a mejorar continuamente sus prácticas de cumplimiento.

Beneficios

• Eficiencia Mejorada: Agilización significativa de los procesos de auditoría y revisión.
• Mayor Precisión y Confiabilidad: Incremento en la precisión de las auditorías gracias a la eliminación de sesgos y errores humanos.
• Respuesta Rápida: Capacidad para actuar rápidamente ante el descubrimiento de irregularidades, mitigando posibles daños.

Tecnología Involucrada

• Sistemas de auditoría que integran tecnologías de IA para análisis avanzados y aprendizaje continuo.
• Plataformas seguras y compatibles que aseguran la integridad y la confidencialidad de los datos auditados. 

Ejemplos de Herramientas

Automatizan los procesos de revisión y auditoría para detectar discrepancias y asegurar el cumplimiento de las regulaciones y políticas sin intervención humana continua.

• ACL Robotics – Canadá
  • URL: ACL Robotics
  • Descripción: Automatiza el proceso de auditoría y control de riesgos para organizaciones.
• CaseWare IDEA – Canadá
  • URL: CaseWare IDEA
  • Descripción: Software de análisis de datos que ayuda a los auditores a detectar fraudes y asegurar el cumplimiento normativo.
• Galvanize – Canadá
  • URL: Galvanize
  • Descripción: Plataforma de GRC (Governance, Risk Management, and Compliance) que automatiza auditorías y mejora la gobernanza.
• Alessa – Canadá
  • URL: Alessa
  • Descripción: Herramienta de cumplimiento y detección de fraudes que integra controles en los procesos de negocio para auditorías en tiempo real.
• AuditBoard – Estados Unidos
  • URL: AuditBoard
  • Descripción: Software que simplifica los procesos de auditoría interna, gestión de riesgos y cumplimiento.
• Inflo – Reino Unido
  • URL: Inflo
  • Descripción: Plataforma que transforma la auditoría a través de la digitalización, usando IA para análisis de datos y auditoría continua.
• SAS Visual Investigator – Global (Estados Unidos)
  • URL: SAS Visual Investigator
  • Descripción: Herramienta que automatiza la detección de actividades sospechosas y gestiona investigaciones de casos de fraude y corrupción.
• UiPath RPA – Global (Rumania)
  • URL: UiPath
  • Descripción: Plataforma de automatización robótica de procesos que ayuda a automatizar tareas rutinarias en auditorías y supervisión, reduciendo el riesgo de error humano y corrupción.
• Kofax – Global (Estados Unidos)
  • URL: Kofax
  • Descripción: Ofrece soluciones de automatización que incluyen la gestión de procesos de negocio y la automatización de documentos, lo cual puede ser utilizado para supervisar y auditar procesos de contratación pública para detectar desviaciones o malas prácticas.
• Tá de Pé
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Una aplicación móvil y ahora un bot que automatiza la supervisión de las construcciones de escuelas públicas para asegurar que los fondos se utilicen correctamente.
• Observ
  • URL: Observ
  • Descripción: Plataforma que utiliza técnicas de auditoría automatizada para revisar y analizar contratos públicos y detectar riesgos de corrupción.
• ContÁgil – Brasil
  • URL: No disponible específicamente.
  • Descripción: Utiliza clustering de datos y detección de anomalías para apoyar actividades de auditoría financiera.

Chatbots y asistentes virtuales

Objetivo

Implementar tecnologías de IA para facilitar la interacción entre las entidades públicas y los ciudadanos, ofreciendo respuestas automáticas y asistencia continua para mejorar el acceso a información y servicios.

Funciones Clave

1. Atención Automatizada al Ciudadano:
   1. Provisión de respuestas inmediatas a preguntas frecuentes sobre regulaciones, procedimientos y servicios públicos.
   2. Disponibilidad 24/7, reduciendo la necesidad de interacción humana para consultas básicas.
2. Gestión de Solicitudes y Trámites:
   1. Automatización del proceso de recepción y gestión de solicitudes, quejas y trámites, garantizando su correcto enrutamiento y seguimiento.
   2. Aumento de la eficiencia y reducción de tiempos de espera para el procesamiento de solicitudes.
3. Soporte en Procesos de Cumplimiento:
   1. Asistencia en la compilación y presentación de documentación necesaria para el cumplimiento normativo.
   2. Orientación paso a paso durante procesos complejos para asegurar la adherencia a las normativas.
4. Educación y Capacitación:
   1. Ofrecimiento de información educativa y formativa sobre normativas y derechos, adaptando el contenido a las necesidades e interacciones del usuario.
   2. Fomento de una mejor comprensión y cumplimiento de las leyes y regulaciones mediante tutoriales interactivos y simulaciones.

Beneficios

• Mejora del Acceso a la Información: Facilitación del acceso a información relevante, mejorando la transparencia y el entendimiento público.
• Eficiencia Operativa: Optimización de los recursos humanos al delegar tareas repetitivas y de bajo nivel a sistemas automatizados.
• Satisfacción del Usuario: Mejora de la satisfacción y la experiencia del usuario gracias a respuestas rápidas y precisas.

Tecnología Involucrada

• Integración de tecnologías de procesamiento de lenguaje natural (PLN) para entender y responder de manera efectiva a las consultas en lenguaje natural.
• Sistemas de aprendizaje automático que mejoran continuamente su capacidad de respuesta y precisión basados en interacciones previas.

Beneficios Adicionales

• Mejorar la eficiencia y la transparencia para enriquecer la interacción con el ciudadano y asegurar el cumplimiento normativo.

Ejemplos de Herramientas

Estos sistemas utilizan IA para interactuar con los usuarios, proporcionando respuestas automáticas y ayuda en tiempo real para consultas relacionadas con la corrupción y la gobernanza.

• DoNotPay – Estados Unidos
  • URL: DoNotPay
  • Descripción: Chatbot conocido como «el abogado robot» que ayuda a los usuarios en una variedad de tareas legales, incluyendo apelaciones y reclamaciones.
• EVA (E-Virtual Assistant) – Filipinas
  • URL: EVA
  • Descripción: Asistente virtual del gobierno que ayuda a los ciudadanos a navegar servicios y realizar trámites en línea.
• U-Report – Global (proyecto de UNICEF)
  • URL: U-Report
  • Descripción: Plataforma chatbot que empodera a los jóvenes para reportar y discutir problemas sociales, incluyendo corrupción.
• Ask Jamie – Singapur
  • URL: Ask Jamie
  • Descripción: Chatbot del gobierno de Singapur que proporciona información y asistencia en los servicios públicos.
• Woebot – Estados Unidos
  • URL: Woebot
  • Descripción: Chatbot de salud mental que usa técnicas de terapia cognitivo-conductual, adaptable para ofrecer apoyo en áreas como ética y cumplimiento.
• Wysa – India
  • URL: Wysa
  • Descripción: Asistente virtual impulsado por IA para el bienestar emocional que también puede ser adaptado para educar y guiar sobre temas de integridad y ética.
• Iris
  • URL: Iris – Ombudsman de Fortaleza
  • Descripción: Asistente virtual que permite a los ciudadanos de Fortaleza reportar problemas y corrupción, automatizando el proceso de recepción y gestión de quejas.
• Laura
  • URL: Laura
  • Descripción: Aunque primordialmente un asistente virtual de salud, Laura también incluye funcionalidades para mejorar la transparencia y la integridad en la administración de recursos hospitalarios.
• Cida
  • URL: Cida – Chatbot do TCU
  • Descripción: Chatbot desarrollado por el Tribunal de Cuentas de la Unión para ayudar a los ciudadanos a navegar por el sitio web del TCU y proporcionar información sobre auditorías y otras cuestiones de transparencia.

Infografía Aplicaciones, usos y técnicas de la IA en el cumplimiento normativo del sector público (horizontal)

 

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